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清风宣讲团面向全体员工“送学送廉”

2024年度，公司未发生针对公司或公司员工的贪污诉讼案件。

反不正当竞争

公司严格遵守《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国证券法》等法规要求，致力于维护公平正当的商业竞争环境。

在规制虚假宣传方面，公司遵守《中华人民共和国广告法》，并制定了《对外宣传管理办法》《自媒体宣传管理办法》等内部制度，严格管理对外宣传行为。公司各部门各分支机构、各子公司需对对外宣传所涉及相关信息的合法合规性、真实性、准确性等承担直接责任，严格遵照相关工作流程进行审批和发布。

在?；ど桃得孛芊矫?，公司制定了《保密管理制度》《商业秘密保密管理办法》，要求公司全体员工有保守公司商业秘密、遵守公司保密工作规章制度的责任和义务。

在反垄断行为方面，对证券行业最密切的外规是监管及沪深交易所对于“经营者集中”的管控，即对“关联交易”的管理。2024年，公司修订了《关联交易管理办法》，且已建立健全交易与关联交易的内部控制制度，明确交易与关联交易的决策权限和审议程序，并在关联交易审议过程中严格实施关联董事和关联股东回避表决制度。

2024年，公司组织了《反垄断法》《反不正当竞争法》解读培训以及“公平竞争政策宣传周”系列宣传活动，多渠道常态化推进公司反不正当竞争宣导工作。报告期内，公司未发生不正当竞争行为导致的重大行政处罚事件。

|信访举报及检举人保护

公司严格遵守《证券公司监督管理条例》《申能（集团）有限公司信访工作管理规定》《申能（集团）有限公司纪检监察信访举报工作办法》等规章制度的规定，并制定了《信访工作管理办法》《合规问责工作办法》《合规法务管理总部违规举报工作办法（2020年修订）》等内部制度。公司网站对外公示违规举报受理地址、受理电话、电子邮箱等举报渠道，并制定内部制度确保举报流程的保密性，建立检举者的?；せ?。

举报渠道及路径

·公司网站在显著位置公布公司受理信访的电话、传真、信箱及信访工作流程，举报渠道均落实匿名要求，并安排专人负责信访举报接待工作，相关方可通过来信、来访等方式向公司反映情况。

检举人?；?/h2>

·公司在《合规法务管理总部违规举报工作办法（2020年修订）》中明确对举报流程的保密性以及对检举者的?；せ?。公司违规举报实行回避制度，规定受理举报及参加调查的工作人员必须严格遵守保密纪律等。
·严禁泄露举报人的姓名、单位、住址等情况发生，严禁将举报情况透露给被举报人或有可能对举报人产生不利后果的其他人员。
·若发现有单位或个人存在以任何借口打击和报复举报人的行为，及时报公司领导后按有关规定严肃处理，构成犯罪的，移送司法机关依法处理。

供应商管理

作为金融业企业，公司的供应商类别主要为信息系统、办公设施以及服务类相关供应商，供应商类型总体较为简单，且大部分类型供应商市场上可选服务商较为充分，不存在供应链安全稳定方面的风险。公司认识到供应商作为公司的合作伙伴，须充分贯彻执行公司在合规管理、绿色环保、反腐败、数据安全与隐私?；さ戎氐惴矫娴墓芾硪?，以防范供应商管理不当对公司经营的连续性造成风险。其中，对供应商数据安全及隐私?；し矫娴墓芾硪螅昙颈ǜ妗氨Ｕ鲜莅踩毙〗凇?/p>

公司严格遵循《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国政府采购法》等法律法规，制定《东方证券股份有限公司采购管理办法》《东方证券股份有限公司供应商管理办法》《东方证券股份有限公司非电脑类资产采购及管理实施细则》等采购配套制度，明确供应商准入、考评、退出管理流程，如将员工缴纳社保情况、诚信纳税、无违法违规事件等要求，纳入供应商入库筛选标准，进一步为公司采购管理工作提供制度保障。2024年，公司发生采购关系的供应商共394家，均按照公司采购管理规范落实供应商管理。

公司积极践行绿色采购，在工程项目、IT设备、办公用品等采购项目招投标中，明确要求供应商提供的产品或服务符合国家、行业标准及绿色采购标准，优先选择节能环保产品。此外，在采购筛选过程中，公司重点关注供应商运营过程中环境影响，根据《环境因素识别与评价控制程序》，通过问卷调查、现场观察、专家咨询等方式进行科学评估。

公司重点关注供应商的反腐败管理，已在官网发布《供应商反腐败管理声明》，要求所有供应商遵守公司反腐败管理要求，制定反腐败政策并检验其合规性。公司在与第三方合作时要求第三方签署《廉洁承诺书》或在相关协议中加入廉洁从业条款，如有发现禁止行为的发生，应及时告知对方并依据公司内部规定处理。

推进文化建设

2024年，公司认真贯彻全国宣传思想文化工作会议部署和中央金融工作会议精神，落实中国证券业协会《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》及《东方证券文化品牌建设规划（2023-2025年）》，制定了《东方证券2024年文化品牌建设工作计划》，将弘扬中华优秀传统文化、践行中国特色金融文化、发挥ESG品牌影响等纳入2024年文化品牌建设的重点工作中，把“五要五不”原则与“合规、诚信、专业、稳健”行业文化相融合，以文化引领战略发展。

03

求实

可持续发展绩效

·经济领域数据表及附注·环境领域数据表及附注·社会领域数据表及附注·治理领域数据表及附注

经济领域数据表及附注

环境领域数据表及附注

注1：2022年，耗电总量、耗水总量及其相关指标统计口径为东方证券母公司（即母公司总部和营业部）及原子公司东方投行本部及分支机构，东证创新、东证资本、东证资管、东证期货本部，其余统计口径为东方证券母公司总部及原子公司东方投行本部及分支机构，东证创新、东证资本、东证资管、东证期货本部。2023年，耗电总量、耗水总量及其相关指标统计口径东方证券合并报表范围，其余统计口径为东方证券母公司总部及合并财务报表内的子公司。2024年，办公用纸总量、废弃物总量统计口径为东方证券母公司总部及合并财务报表内的子公司，其余统计口径为东方证券合并报表范围。

注2：范围1温室气体排放量包括天然气消耗、自有车辆汽油、柴油消耗产生的直接温室气体排放。范围2温室气体排放量包括外购电力产生的间接温室气体排放。2022年、2023年碳排放因子参考生态环境部《关于做好2023一2025年发电行业企业温室气体排放报告管理有关工作的通知》的全国电网排放因子。2024年温室气体核算因子参考中国生态环境部、国家统计局2024年12月发布的《关于发布2022年电力二氧化碳排放因子的公告》。

注3：范围3温室气体排放量包括东方证券母公司总部及合并报表范围内子公司员工差旅产生的温室气体排放。2022年度范围3温室气体排放量根据GreenhouseGasProtocol范围3计算工具估算，2023、2024年度数据参考《温室气体核算体系：企业核算与报告标准》（GHGProtocol-ACorporateAccounting and Reporting Standard）、《温室气体核算体系：公司价值链（范围三）核算和上报标准》（GHG Protocol-CorporateValueChain(Scope3)Accounting and ReportingStandard）计算。

注4：2022、2023年办公用纸为根据采购量的预估数据，2024年办公用纸为实际消耗量注5：2024年新增统计废弃物总量及密度数据，其中包括废纸、生活垃圾、厨余垃圾、碳粉盒、硒鼓墨盒、废弃电池等无害废弃物。

社会领域数据表及附注

治理领域数据表及附注

对标索引表

第三方独立鉴证声明

本次鉴证未针对香港交易所上市规则附录C2《环境、社会及管治报告守则》“D部分：气候相关披露”进行符合性验证，气候相关验证仍遵循上一版本附录C2《环境、社会及管治报告指引》实施。

独立性与能力声明

SGS集团是检验、检测和认证领域的全球领导者，在多个国家/地区开展业务。SGS申明与东方证券股份有限公司为完全独立之组织，对该机构、其附属机构和利益相关方不存在偏见和利益冲突。

本次鉴证团队由具备与此项任务有关的知识、经验和资质的人员组成。

发现与结论

鉴证/验证意见

基于上述方法论和所进行的验证，东方证券的2024年度可持续发展报告中包含的信息和数据是准确的、可靠的，对东方证券的2024年的可持续发展活动提供了公正和中肯的陈述。

鉴证团队认为，东方证券2024年度可持续发展报告遵循了香港交易所上市规则附录C2《环境、社会及管治报告守则》的披露要求，参照了GRIStandards2021的要求。

发现和建议

对于鉴证过程中发现的良好实践、可持续发展活动及其管理过程中的建议，均在《可持续发展报告鉴证内部管理报告》中进行了描述，并提交给了东方证券股份有限公司的相关管理部门，供其持续改进的参考。Y

代表通标标准技术服务有限公司

DavidXinSr.Director-BusinessAssurance北京市阜成路73号世纪裕惠大厦16层

2025年3月21日WWW.SGS.COM

报告编制说明

本报告是东方证券股份有限公司（简称“东方证券”“公司”）发布的第十份社会责任相关情况的报告，同时也是公司第二份可持续发展报告，旨在向各利益相关方披露公司在可持续发展管理方面所采取的行动和达到的成效。

报告范围

时间范围：2024年1月1日至2024年12月31日，部分内容超出此范围。

发布周期：本报告为年度报告，上一份报告为2023年。

组织范围：如无特别说明，本报告范围与公司年度合并财务报表范围一致，即包含东方证券股份有限公司及其子公司（简称“集团”）。本报告涉及的合并报表范围子公司的全称及简称见下表。

数据说明

报告中的数据、案例来自东方证券及其子公司实际运行的原始记录或财务报告。本报告的财务数据以人民币为单位。若与财务报告不一致之处，以财务报告为准。

编制依据

本报告编制依据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第14号一一可持续发展报告（试行）》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第1号一规范运作（2023年12月修订）》、香港联交所《环境、社会与管治报告指引1》（2023年12月31日起生效版），并参照香港联交所《环境、社会及管治报告守则》（2025年1月1日起生效版）“D部分：气候相关披露”相关要求。同时本报告编制参考中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号一年度报告的内容与格式（2021年修订）》，参照全球报告倡议组织（GRI）《可持续发展报告标准》（2021）、中国财政部等九部委印发的《企业可持续披露准则一一基本准则（试行）》，《国际财务报告可持续披露准则第1号—可持续相关财务信息披露一般要求》（IFRSS1）和《国际财务报告可持续披露准则第2号一—气候相关披露》（IFRSS2)，SASB《可持续会计准则》“资产管理和托管活动”“投资银行和经纪业务”行业标准进行编制。

汇报原则

本报告编制过程遵循香港联交所《环境、社会及管治报告指引I》的汇报原则，并参考GRI标准、IFRSS1对可持

可验证性原则：本报告中案例和数据来自公司实际运行的原始记录或财务报告。公司采用HiESG绩效管理系统管理历年ESG量化绩效，所披露数据来源及计算过程均可追溯，可用于支持外部鉴证工作检查。

发布方式

本报告以中文版向社会发布，发布形式分为印刷版和电子版。电子版报告可在公司网站（网址：htp://www.dfzq.com.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）、上海证券交易所（http://www.sse.com.cn/）下载。

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