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东方证券员工权益及福利体系

工时与假期

·周一至周五为工作日，周六、周日为休息日，实行每周五天工作制，每周工作时间40小时

·员工享受国家规定的带薪年休假，以及公司规定的带薪年休假，同时员工按规定可请病假、事假、婚假、丧假、产假、产前假、哺乳假、计划生育假、年休假、义务献血假、部分员工节日假、工伤假

·公司所有员工依法享受国家规定的带薪育儿假，按员工工作地政府规定的标准执行；护理假按当地政府规定执行

非法定福利

·补充医疗保险：自2007年起，公司为全体员工建立了补充医疗保险制度（含在职员工和总部劳务派遣工），保障范围包括门急诊及住院医疗、重大疾病、轻症、意外伤害、生育、疾病身故等。2024年，公司全面优化补充医疗保险保障方案，并完成职工工会会员卡基本保障、互助保障参保工作，为全体员工购买保额共计13万元/人的“上海工会会员专享基本保障”和“上海职工互助保障项目2020”，扩大职工特种重病保障覆盖面，为15位患重疾员工办理的相关保险理赔额达200多万元

·员工体检：公司每年安排一次覆盖全体员工的健康体检，女员工额外享有妇科专项体检。从机构选择、项目定制、时间安排等方面精心策划，为员工提供良好的体检服务，并提供报告解读、健康宣传等活动，提升员工的感受度和满意度

·企业年金：公司于2006年底建立企业年金制度，提高员工退休后的养老保障。2024年，公司修订企业年金管理方案，并根据新方案为员工缴纳企业年金

·健康服务：公司为员工提供专家预约、健康咨询、心理咨询、视频医生、职场肩颈按摩等服务，同时持续开展“悦成长·共未来”员工关爱项目服务，通过专业第三方机构提供 7x24 小时专业免费心理咨询热线，帮助员工解决职场和生活中的烦恼和困扰，并定期推送员工心理关怀电子快报、提供线上公开课等服务

身活动中心：公司为员工提供便利的锻炼场所和设施，助力员工强身健·员工慰问：持续开展传统的节庆慰问、新婚生育慰问、无偿献血慰问、夏送凉爽以及冬送温暖等关怀举措，组织先进和一线职工参与申能集团的疗休养活动、金秋助学计划及劳模先进代表、三年连续绩效考评优秀员工、外派干部人才等关爱行动

·分级帮扶机制：公司畅通沟通协调渠道，规范帮扶慰问金申领流程，确保全覆盖不遗漏。2024年春节期间，开展2023年度公司困难员工排摸申报工作，对公司23名困难员工发放帮扶金额10万元

员工民主沟通

公司工会坚持依法维权，落实民主管理基本制度，充分发挥职代会、职代会联席会议和各专门委员会等作用，有效推进企务公开。母公司范围内，全体正式员工工会会员入会率达到 100%

2024年，公司共召开3次职代会全体会议、1次职代会联席会议，审议通过公司《员工手册》《公司年度团体补充医疗保险方案》《公司团体长期补充医疗保险实施方案》等制度与议案，选举产生公司第六届职工董监事，为企业和谐发展提供了有力保障。

为进一步完善公司福利体系，体现公司对员工的关怀，公司对员工医疗保障领域等福利进行结构性优化，制定了《公司年度团体补充医疗保险方案》，同时配套国有企业退休人员社会化管理工作制定了《公司团体长期补充医疗保险实施方案》，按要求提交职代会予以审议。

员工培训与发展

■员工培训体系

2024年，公司修订《东方证券股份有限公司培训管理制度（2024年修订）》，培训工作围绕“以能力建设为核心，体系化打造人才发展强引擎”的主要目标，从人才供应链角度出发，面向干部人才开展多元化的培训工作。

公司全年组织内训391期，覆盖参训人次超27万。根据员工个性化成长需要，安排员工参加各类监管部门、外部培训机构等举办的外训299期，覆盖1,504参训人次。全年持续围绕行业文化、声誉风险、合规风控、廉洁从业、信息安全等主题开展全员学习，通过“以考带学” ^+ “以展带学”的创新模式举办线上专题考试和线下展览活动，覆盖员工近12万人次。

东方证券多层次培训项目

针对性业务培训

·面向财富管理专项人才，财富管理委员会组织实施“金牌投顾”计划，制定《金牌投顾人才培养方案》并完成第一期人员选拔（覆盖303人），同步开展基金投顾人才培训并举办第一期资配训练营（覆盖41人）。
·开展首届“东方星火”内训师培养项目，组织21名讲师开发出20门精品课程，并精选6门申报中国证券业协会，3门成功入选远程培训课程库。
·面向分支机构营运人员，营运管理总部共组织14期培训，涵盖双向视频培训、远程视频培训及考试、新员工专项业务培训、营运业务现场集中培训等，涉及参训人次6，080，进一步帮助分支机构了解营运业务操作规范、适应新变化。

领导力培训

·为强化思想淬炼和政治历练，公司首次和中国浦东干部学院合作举办公司第一期干部政治轮训班。35名中层干部在为期5天的第一批培训中，通过9次专题讲座、2次分组研讨、3次考试及2次参观参访，切实增强政治训练，提升履职能力。

·面向中高层管理者，围绕党建学习、纪法教育、宏观经济、企业经营管理、领导力发展等，内部持续举办“创新与发展”系列培训讲座及纪法专题培训（4期），并定期开展管理层“悦读悦心”读书活动（4期），推送专享书单（48本）；组织干部积极参加申能集团、市委组织部等主办的干部专题培训（8期）、中国证券业协会以及高校等开展的行业交流研习活动（12期），多维提升干部综合素养。

·面向公司IMT管培生，采用“即兴喜剧”的趣味培训形式开展“影响力专题培训”（覆盖20人），持续跟踪培养管理潜能。

联合外部教育机构开展培训

2024年6月26日，公司邀请上海交通大学安泰经济与管理学院副院长、教授、博士生导师尹海涛，举办《券商践行ESG理念的实践路径》专题讲座，积极贯彻习近平总书记关于金融工作的重要论述，做好绿色金融这篇大文章。

公司高度重视员工个人专业技能的提升，积极鼓励员工考取特许金融分析师（CFA）、金融风险管理师（FRM）、法律职业资格等职业资格证书。公司为报考相关考试的员工报销考试费或报名费，涵盖全日制正式员工、经纪人等多种用工形式。2024年，公司为79名员工报销考试费用共约113,808元。

员工考核与晋升

为保障员工有清晰的职业发展路径，公司已建立完善的绩效考核与申诉上报机制，并畅通晋升通道，为员工发展提供广阔平台。

公司制定《员工考勤及假期管理规定》《员工职级体系管理办法》《绩效管理办法》等内部管理制度，严格规范员工绩效管理工作。2024年，公司对所有员工开展绩效考核管理，要求员工上级必须对员工的绩效过程进行辅导，并对员工绩效结果进行反馈和指导，包括目标设定、绩效评估、绩效考核结果回顾等。

东方证券绩效管理机制

目标设定

公司采取KPI的方式自上而下设定多维度绩效评估目标；考核周期一般以年度为周期，公司根据不同条线和部门的需要开展季度考核或半年度考核。

绩效考核

公司对所有员工开展绩效考核管理，员工上级观察员工在日常工作中的表现，对员工的绩效过程进行辅导，并对员工绩效结果进行正式的回顾、反馈和指导，帮助员工分析、解决工作中存在或潜在的问题。

为保证绩效考核的客观、公平、公正，公司建立员工申诉渠道和机制，员工如对评估过程或评估结果存有疑义，可通过书面形式向公司上报管理中存在的问题。公司规定申诉调查人员对申诉事项的细节、涉及人员予以严格保密，严禁任何针对申诉员工的打击报复或歧视行为。

为进一步建立和完善员工与公司的利益共享机制，与优秀人才共享公司发展结果，公司于2020年7月设立覆盖公司、控股子公司所有正式员工的员工持股计划。公司H股员工持股计划所获标的股票的锁定期于2021年12月24日届满，部分持有人根据个人意愿退出员工持股计划，从而员工持股计划持有人数、持股数量及持股比例发生变动。本次员工持股计划员工的范围包括公司、控股子公司。截至2024年底，本次员工持股计划持有人数合计1,185人，持股数量合计17,450,400股，持股数量占公司总股本的 0.21%

与时偕行，支持国家战略

2023年中央金融工作会议强调“做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章”，公司积极响应国家战略，通过股权与债券融资等方式服务实体经济，并持续健全全面风险管理与ESG风险管理体系，落实负责任投资，助推金融高质量发展。

重点议题

服务实体经济（ ? ）、责任投资（ \bigcirc ）、风险管理（ \bullet ）、ESG风险管理（●）

2024年亮点绩效

·在股权融资方面，通过股权融资服务实体企业4家，公司承销规模13.31亿元；在债券融资方面，债券承销规模总计5,204.43亿元；东证国际共参与完成19笔绿色债券／可持续国际债券发行项目，涉及融资规模约336亿港元
·公司可持续投资规模为593.96亿元，其中可持续股权投资规模为461.74亿元，可持续债券投资规模132.23亿元
注： ? 代表议题具有双重重要性，·代表议题仅具有财务重要性

服务实体经济

? 治理

中央金融工作会议提出“做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章”，为金融机构牢牢把握推进金融高质量发展指明了方向。公司严格落实相关国家战略规划，恪守“金融报国、金融为民”初心，积极落实党中央要求，助力国家战略实现，将金融服务和业务资源向重点领域倾斜，为做好金融“五篇大文章”持续贡献“东方”力量，服务我国经济高质量发展。

2024年，东方证券吸收合并全资子公司东方证券承销保荐有限公司，由投行管理委员会负责开展证券承销与保荐等投资银行业务。投行管理委员会下设区域投行总部、产业投行总部、综合金融服务总部、投行管理委员会综合办公室、质量控制总部，分别负责公司投行区域、产业维度业务，以及对投行相关业务进行总体的质量和风险控制。

投行管理委员会组织架构图
东方证券服务实体经济风险与机遇分析

? 战略

服务实体经济是金融的天职。公司通过股权、债券融资等融资方式，支持科创企业、民营企业、中小微企业等实体经济发展，为经济发展提供动力，优化社会资源配置，助力区域经济均衡发展，对社会经济高质量发展具有积极作用。

公司根据自身业务发展情况，结合内外部专家分析，评估出服务实体经济议题既具有财务重要性也具有影响重要性，并进一步识别出在短、中、长期时间范围内对公司业务影响较大的是产品和服务机遇。

2023年，中央金融工作会议强调“做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章”。2024年，中国共产党第二十届中央委员会第三次全体会议强调积极发展上述五大金融领域，加强对重大战略、重点领域、薄弱环节的优质金融服务。在此背景下，公司积极把握产品和服务机遇，坚守证券经营机构的功能定位，坚持当好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”，努力打造全能投行体系，促成产业生态链条的构建和价值创造，全力服务国家及上海市战略，做好“五篇大文章”。

在股票承销方面，公司持续加大对科技创新、先进制造、绿色发展等战略性新兴产业实体经济的支持力度，不断提高自身执业水准，全面提升全过程执业质量和估值定价能力，扩大服务创新型中小企业业务布局，丰富项目储备，持续打造“能源投行”绿色金融特色；在债券承销方面，公司持续深耕现有的优势区域、并开拓新的重点区域，从严把控债券项目质量，项目供给向多元化、优质化及国际化转变，积极服务优质客户。

? 影响、风险和机遇管理

公司已制定服务实体经济相关的完善管理流程。日常工作开展中，公司密切关注国家政策，并综合分析自身资源优势，识别公司在服务实体经济方面应重点关注的区域、行业、服务类型等，并通过评估潜在的市场机遇规模，来针对性制定服务实体经济的业务战略，并定期监测业务开展的成效，及时做出业务布局调整。

公司按照《ESG尽职调查指引I》，在投资银行类业务开展前，对客户开展ESG尽职调查。根据客户所处行业、经营业务类型、ESG风险事件发生情况等维度，进行ESG风险筛查，判定是否为高ESG风险客户。针对高ESG风险客户开展ESG尽职调查打分，涵盖环境、社会、公司治理三大领域筛选十余项议题，打分结果高于ESG尽职调查得分准入门槛分数的客户，可正常开展业务。

2024年，公司围绕国家政策导向、企业资源优势进行业务布局，从服务国家及上海市战略、服务“五篇大文章”的角度出发，积极助力实体企业发展。（绿色金融具体实践详见“助力‘双碳”，谋求绿色发展”章节）

服务国家及上海市战略

促进区域协调发展是推动高质量发展的重要支撑，作为总部位于上海的证券公司，公司积极融入上海“五个中心”建设，坚持区域聚焦，积极服务国家及上海地区战略，提升多元化金融服务质效，推动长三角一体化建设，助力长江经济带发展。

·2024年，公司支持上海市企业发行公司债共计32只，主承销规模合计101.43亿元；支持上海市地方政府债券，承销规模合计6.6亿元；发行债务融资工具共计7只，承销规模合计16.23亿元；发行金融债共计13只，承销规模合计91.73亿元；发行资产支持证券共计27只，承销规模合计63.93亿元。

助力上海科创集团科技创新公司债券发行

2024年2月，东方证券作为联席主承销商，助力上海科技创业投资（集团）有限公司（以下简称“上海科创集团”）成功发行“上海科技创业投资（集团）有限公司2024年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）”，融资规模6亿元。

上海科创集团主业聚焦科技、创业相关产业投资与投资服务，是上海唯一以早期创投为主业的国有核心投资平台，本次科技创新公司债券的发行，是公司作为上海本土券商，支持上海科创中心建设的重点实践。

东证资本助力长三角一体化建设

2024年，东证资本与湖州市吴兴区国资共同设立总规模5亿元的私募股权投资母基金东证聚兴（湖州）创业投资合伙企业（有限合伙），主要通过参与及设立股权投资子基金、直接投资的形式，重点关注智能制造、新能源、先进材料等战略新兴产业领域，并兼顾数字经济、医疗健康、新一代信息技术等产业，同时协助湖州吴兴区招商引资，助力长三角一体化及当地经济发展。

科技金融

金融与科技、产业形成良性循环，是推动科技创新和产业创新的重要力量。公司统筹运用好股权、债权等手段，积极为科技型企业提供全链条、全生命周期金融服务。

·2024年，公司承销科技创新公司债共计44期，承销规模合计161.64亿元；主承销科创票据共计5期，主承销规模合计23.80亿元1。

注1：科创票据承销期数与规模统计口径为东方证券投行管理委员会。

助力先惠技术定向增发

上海先惠自动化技术股份有限公司（简称“先惠技术”）主营业务为各类智能制造装备的研发、生产和销售，重点围绕新能源汽车、传统制造等行业智能化、数字化、绿色化升级改造需求，为客户提供智能自动化成套设备及解决方案。

2024年4月27日，公司作为联席主承销商，参与承销的先惠技术向特定对象发行股票项目披露上市公告书，顺利完成发行上市，发行人最终实现募资6.32亿元。

助力中化国际科创小公募发行

中化国际（控股）股份有限公司（以下简称“中化国际”）是化工新材料类先进制造企业，重点聚焦国家重大需求，开展基础性、前沿性以及“卡脖子”技术攻关，突破材料产业关键核心技术，打造从基础研究、工艺开发、工程化研究到产品应用研发于一体的科技创新体系。

2024年10月，东方证券作为联席主承销商，助力中化国际成功发行了科技创新公司债券“24中化K1”，发行规模30亿元。本次科技创新公司债券的发行，是公司发展科创金融，助力“科技－产业－金融”良性循环的一项有益实践，有助于引导高质量科技型企业发债融资。

普惠金融

公司持续不断为资本市场提供中长期稳定的资金，优化资金供给结构，推动更多金融资源用于支持中小微企，实现资本市场投资端与融资端动态平衡发展，助力我国经济高质量发展。

·2024年，公司承销小微金融债共计 ^4 期，承销规模合计14.41亿元；承销小微资产支持证券共计2期，承销规模合计10.32亿元。
·2024年，公司承销民营企业债共计 ^2 期，承销规模合计1.60亿元。

助力诚泰租赁小微定向资产支持票据发行

2024年9月，由诚泰融资租赁（上海）有限公司（简称“诚泰租赁”）作为项目发起人，东方证券作为牵头主承销商，成功发行诚泰融资租赁（上海）有限公司2024年度第二期小微定向资产支持票据（债券通），募集资金总额5.8亿元。

诚泰租赁作为融资租赁领域的中坚力量，始终致力于为中小微企业提供定制化的融资解决方案，通过此次债券发行，诚泰租赁能够进一步增强对中小微企业的服务能力，将更多的金融资源精准导入实体经济，缓解中小企业融资难的问题。

助力百合花定向增发

百合花集团股份有限公司（简称“百合花”）为国内有机颜料行业综合竞争力领先的龙头企业。公司致力于绿色化学和清洁生产技术的发展，将绿色发展理念融入到新产品开发、工艺改进和技术革新的每一个环节，公司“高品质有机颜料”为国家战略性新兴产业重点产品。

作为百合花定增发行的独家保荐人，2024年7月，公司助力百合花顺利通过定增发行审核并上市，助力民营企业实现资产结构优化，推动企业在绿色发展道路上持续发展。

养老金融

人口老龄化已成为我国基本国情，加快养老金融的发展，既是应对人口老龄化的重要举措，也是实现经济高质量发展的必然要求。发展养老金融是落实二十大精神的重要体现，也是金融机构服务实体经济、践行金融为民的必然选择。作为首批个人养老金基金销售机构，东方证券和旗下东证资管、汇添富基金积极参与国家养老金体系建设，提供一站式、定制化、专业、多元化的个人养老金配置服务，努力推动养老金融业务发展和生态构建。

围绕个人养老金，东方证券制定了“上海深度、全国广度”的服务计划，开展走进企业推广个人养老金活动，已累计组织超过100场个人养老金走进企业服务活动，个人养老金开户数超过5万人，并上线支持10家个人养老金资金账户行。

东证资管、汇添富基金均是市场上较早布局公募养老基金的机构，也是中国证券投资基金业协会养老金委员会的委员单位、投资者教育委员会养老金工作小组成员单位，积极为个人养老金业务的发展建言献策，持续推动个人养老金业务发展。

东证资管助力个人养老金融业务发展

东证资管成立了基金组合投资团队，汇聚业内财富管理、多资产投资、基金选择的资深专家，将资产管理和财富管理相结合，提供有针对性、动态调整的一揽子基金组合产品，助力投资者实现养老金保值增值。同时在产品布局方面，建立起较为完善的养老产品线，为广大投资者提供不同风险层次、不同锁定持有期的多元化选择。

2022年12月，东证资管成为首家增设养老目标基金Y份额的券商资管，也是首家通过个人养老金系统验收测试的券商资管，截至2024年底旗下已有5只养老FOF产品成功增设Y份额。

在投资者教育方面，东证资管在旗下多个自有平台设置养老专区，制作养老知识科普纸质出版物，创设了系列化的养老投资者教育线上课程，积极参与监管协会养老专项投教活动，助力个人养老金高质量发展。2024年，东证资管通过“东方红万里行”系列，多次就个人养老投资开展投教活动，同时携手复旦大学管理学院开展养老投教活动，通过沉浸式的互动体验帮助高校师生们提升养老储备意识。

汇添富基金推进公募基金服务于个人养老投资

截至2024年底，汇添富基金已成立12只养老目标基金，其中8只产品入选个人养老金产品名录，并在自有电商平台“现金宝”上建立养老服务专区，积极与各大银行、券商等渠道开展紧密合作。此外，汇添富基金持续在官网、现金宝APP、自有视频账号等开展投资者养老金融教育，积极打造“汇添富·汇养老”品牌。

? 指标与目标

公司已制定服务实体经济总体目标，即努力打造全能投行体系，促成产业生态链条的构建和价值创造，服务客户全生命周期。同时定期监测融资总额、承销规模等指标，追踪目标达成情况。

·2024年，在股权融资方面，通过股权融资服务实体企业4家，公司承销规模13.31亿元；·在债券融资方面，债券承销规模总计5,204.43亿元；东证国际共参与完成19笔绿色债券/可持续国际债券发行项目，涉及融资规模约336亿港元。

强化风险管理

? 治理

公司严格遵守依据《证券公司全面风险管理规范》《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司流动性风险管理指引1》等法律法规和规范性文件，制定《全面风险管理基本制度》等内部管理制度，搭建“四个层级、三道防线”风险管理治理架构体系，实现风险管理“横向到边、纵向到底”，风险管理部门内部形成专业风险和业务风险相结合的矩阵式管理结构。

在治理架构方面，公司由董事会对全面风险管理承担最终责任，由经营层对全面风险管理承担主要责任，风险管理总部在首席风险官的领导下推动全面风险管理工作，业务单位对风险管理承担直接责任。

在报告机制方面，风险管理总部发现风险指标超限额后，与业务部门、分支机构、子公司及时沟通并监督改进成效，并向首席风险官报告；风险管理总部向经营层提交风险管理定期报告，反映风险识别、评估结果和应对方案；经营层向董事会定期报告公司风险状况，保障风险信息沟通渠道畅通。

建立了由业务单位、风险管理部门、审计中心等构成的风险管理“三道

东方证券风险管理三道防线

在业务端，公司持续健全ESG风险管理体系，制定《ESG风险管理办法》《ESG尽职调查指引I》，适用于公司各业务部门、分支机构、子公司以及比照子公司管理的各类孙公司中涉及的投资银行类、信用类等业务，确保公司在可测、可控、可承受的ESG风险水平下开展业务，防范客户或投资标的ESG风险转化为公司的信用风险、声誉风险等各类风险。

公司已搭建形成“董事会一经营层一执行层”的自上而下管理组织体系，明确由董事会负责监管投融资业务活动的ESG风险。

东方证券ESG风险管理体系

·董事会对ESG风险管理承担最终责任，督促ESG风险管理工作，包括审议、确定公司重大ESG风险，审核公司的ESG风险管理方法，审议批准涵盖ESG风险管理重大事项的报告，定期审查ESG风险管理机制执行的有效性等，并对公司融资和投资活动的ESG绩效负责。

经营层

·公司经营层对各项业务ESG风险管理承担主要责任，负责指导建立ESG风险管理体系和流程，设立ESG风险监测、预警及上报机制，定期评估公司重大ESG风险隐患或风险事件等，对各项业务ESG风险管理情况进行监督、检查，并定期向董事会报告。·可持续发展专业委员会是ESG风险管理的专业决策机构，负责ESG风险的全流程管理。

·ESG风险管理主办部门负责督促及监督ESG风险管理相关要求的制定和执行，包括推动拟定公司ESG风险管理的政策和制度，推动ESG风险管理体系在业务层面落地，并推进ESG风险管理培训覆盖风险管理人员和投行等业务人员，定期或不定期对公司ESG风险管理水平进行评估和报告。

·各业务部门及子公司负责落实公司ESG风险管理政策和制度，根据业务需要建立健全本单位的ESG风险管理制度和流程，并定期向风险管理总部上报ESG风险管理及落实情况。

? 战略

2024年，公司根据自身业务特点，并结合内外部专家分析，识别出风险管理及ESG风险管理议题为财务重要性议题，且主要为风险型议题，需要通过采取有效的风险管控措施为公司业务连续性提供有力保障。经分析，对公司业务经营活动影响较大的风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、洗钱及恐怖融资风险、技术风险和声誉风险，对相关风险进行评估分析，并制定全面风险管理战略。

为保障公司不发生重大违规事件与风险事项，公司持续健全专业化和平台化的全面风险管理体系，坚持价值目标导向，由监管驱动向监管、服务业务双驱动转型，通过健全风险应对机制、建立常态化的压力测试机制、建设风险管理信息系统等方式，完善“全覆盖、可监测、能计量、有分析、能应对”的风险管理体系。

? 影响、风险和机遇管理

公司运用与业务发展相适应的风险管理手段和工具，建立覆盖事前、事中、事后各环节风险识别、评估、计量、监测、报告的风险管理流程，有效防范业务经营活动中的风险。

2024年，公司主要通过风险管理审计、风险管理与员工绩效挂钩、开展风险管理培训、推进风险数据及系统建设等行动，加强风险管理工作。

针对业务端的ESG风险管理，公司针对投资银行类、信用类等业务客户建立“ESG风险识别-ESG风险评估-ESG 风险控制”的风险管理流程，严格落实ESG风险筛查、ESG 尽职调查、ESG风险触发与上报机制。自《ESG风险管理办法》《ESG尽职调查指引I》于2024年3月试行以来，截至12月底，公司合计对362个客户开展了ESG风险筛查，并对其中属于ESG高风险行业的124个客户进行了ESG尽职调查评分，为公司投融资业务提供决策支持。

东方证券ESG尽职调查及风险上报机制

ESG风险筛查

·针对所有项目开展ESG风险筛查。根据客户所处行业、经营业务类型、ESG风险事件发生情况等维度，判定是否为高ESG风险客户。
·其中，将农业、生物多样性、能源使用、采矿业、石油与天然气等领域相关的行业划分为高ESG风险行业。

ESG尽职调查打分

·针对高ESG风险客户开展ESG尽职调查打分。从环境、社会、公司治理三大领域筛选十余项议题每项议题下设多项评估指标，形成ESG尽职调查打分体系，设立基于ESG尽职调查得分准入门槛分数。

环境领域：环境管理、气候变化、生物多样性等议题；
社会领域：员工管理、产品与客户管理等议题；
治理领域：公司治理、合规经营与风险管理等议题。

·结合公司业务聚焦行业、高环境风险性、高气候敏感性及高生物多样性风险等因素，针对制造业，建筑业，电力、热力及水生产和供应业等高ESG风险行业客户单独设立分行业的ESG尽职调查打分卡。

·各业务部门根据ESG尽职调查得分结果出具详细的ESG风险尽职调查报告或将评价结果纳入现有尽职调查报告中，作出展业判断。针对信用类业务，各业务单位将ESG尽职调查结果纳入客户信用评级结果考量中，信评部门酌情下调ESG尽职调查得分较低客户的信用评级。

ESG风险触发与上报

·开展业务前，一旦客户在ESG尽职调查打分中低于准入条件，则会触发风险应对和上报机制，相关业务单位开展决策，采取进一步风险评估与应对措施，包括但不限于要求客户完善信息、督促发行人做出说明并提出书面整改建议等，经整改后客户的ESG尽职调查得分不低于准入分数或经各业务单位及ESG风险管理主办部门判断认为风险可控，方可正常开展业务。

·在开展业务中及项目存续期，各业务部门持续对客户进行ESG风险事件监控，结合事件严重程度、主体应对措施及处理结果等方面对ESG风险进行综合评估分析，及时上报ESG风险管理主办部门及经营层，各业务部门根据业务特征及时采取应对措施。

在公司总体ESG风险管理框架下，各业务单位进一步建立与本单位业务需求相适应的客户ESG尽职调查体系。2024年，公司持续完善自有资金债券投资业务的ESG评价体系：在定性分析方面，信评部门信用研究员在信评报告中进行ESG分析，并对发债主体的持仓额度和准入情况产生影响；在定量分析方面，信评部门在内部系统上线了量化ESG评价平台，抓取募集、年报、舆情等信息源中的ESG相关文本，利用LAC模型进行ESG量化打分，打分结果将影响主体的准入和投资的限额，截至2024年底，ESG量化打分共覆盖7，092个信用债发债主体。

由于企业公司治理缺位，公司下调发债主体信用评级

2024年，某综合行业企业发行10亿中期票据，公司调查发现该企业在公司治理方面存在问题，其下属的通讯子公司在开展贸易业务过程中，由于内部管理混乱，大额贸易应收款未能回收，导致2023年计提了较大规模的资产减值损失，公司因此将其内部信用评级下调一档。

2024年，某区域中小型农商行发行5亿商金债，公司调查发现该行在公司治理方面存在缺陷，包括股东中存在出险房企，监管处罚规模大、事由严重，贷款五级分类存在较大水分等，公司因此将其内部信用评级下调一档，从可投池下调至灰池，降低对该笔商金债的投资额度。

为持续提升员工的ESG风险管理专业能力，2024年公司邀请中债登行业ESG经验丰富的专家开展ESG风险管理方面的培训，讲解ESG评级构建经验及如何防范风险，助力一线员工提升ESG风控能力。

? 指标与目标

公司已制定全面风险管理目标，并定期监测相应指标，以查看目标达成进展。2024年，风险管理相关目标达成情况良好。

落实责任投资

负责任投资是指将环境、社会和治理（ESG）因素纳入投资决策和积极所有权的投资策略和实践，在引导资金流向绿色产业和可持续发展领域方面发挥着重要作用。公司坚持价值投资和责任投资理念，在追求价值投资回报的同时，将ESG责任纳入投资决策过程，助推经济可持续转型。

公司制定并发布《东方证券股份有限公司责任投资声明》，明确责任投资业务的监督决策、管理及执行工作。公司搭建“股东大会－董事会－总裁办公室－投资业务委员会－权益业务专业委员会－业务部门”五级架构，完善投资业务的决策、授权及管理工作。

为规范责任投资实践，子公司东证资管制定《上海东方证券资产管理有限公司责任投资政策》《上海东方证券资产管理有限公司环境、社会和公司治理（ESG）风险管理办法》，就责任投资实施管理体系、责任投资策略的实施等方面进行明确说明，并规范公司旗下产品投资标的面临潜在ESG风险时需采取的应对措施。

各相关业务部门及子公司积极落实公司负责任投资的整体部署，通过成立专项工作小组、设立ESG研究员等形式，切实推进负责任投资工作。其中，在公司自营投资方面，针对证券类投资成立证券投资业务投资决策小组，全权负责证券投资业务的日常投资决策工作；针对债券投资业务指定1名研究人员专门负责ESG相关工作，2024年，该ESG研究员分析国内外政策与市场动向，完成国内重点政策点评10余篇、ESG月报6篇，并统筹对发债主体进行ESG风险筛查，牵头ESG研究分析相关工作以及量化ESG评价体系建设等，为其他行业研究员针对标的公司开展ESG因素分析提供研究支持。此外，子公司东证资管成立ESG专项工作小组，负责全面统筹东证资管ESG业务规划，推进ESG制度建设及实施落地。

公司已建立完善的责任投资管理流程，在投前开展风险识别、评估和排序，并将合格标的纳入到部门证券池中管理；在投中和投后阶段，公司关注企业的ESG动态，进行持续监测及管理，并定期在投资研究平台更新跟踪报告。

公司在自营投资及资产管理业务中充分应用正面筛选、负面剔除、ESG因子整合、主题投资、积极所有权等责任投资策略，以降低风险，创造长期价值。

东证资本将ESG因素纳入私募股权业务，制定行业负面清单，明确不投资煤炭、油气开采、钢铁、有色金属冶炼等高耗能高污染行业，不为其扩建、新建或其他用途股权融资提供支持；在标的尽职调查中纳入ESG因素，评估标的公司是否属于高污染、高耗能行业企业、是否存在环境相关行政处罚事件，并初步制定形成ESG打分表。

东证资管作为联合国负责任投资原则（UNPRI）的签署方，积极应用负面剔除、可持续发展主题投资、积极股东法等责任投资策略，相关策略应用已覆盖大部分在管资产。

·2024年，子公司东证资管责任投资策略应用已覆盖2，037.98亿元的资管规模，占总资管规模94.10%。
注1：总资管规模含公募、集合、定向、ABS管理规模，不含投顾业务规模。

（截至2024年底，单位：亿元）

2024年，公司及各子公司通过创新绿色产品、投资碳中和债、运作东方红ESG可持续投资混合型证券投资基金等行动，持续落实负责任投资工作。

东证资管投资南京地铁碳中和债

2024年，子公司东证资管积极参与绿色创新债券品种的一级申购，投资南京地铁集团有限公司（简称“南京地铁”）碳中和债，积极助力ESG投资理念在债券投资中的实践。本次碳中和债募投项目总投资1,281.39亿元，拟发行金额为20.00亿元人民币，按照募集资金占该项目总投资的比例进行折算，本次碳中和债每年可实现减排 \mathsf{C O}_{2} 1,684.11吨，节约标煤839.71吨，减排氮氧化物2.49吨，减排PM100.05吨。

4可持续投资类别分为环境领域相关产业和社会领域相关产业。其中环境领域相关产业包括节能环保产业、清洁生产产业、清洁能源产业、生态环境产业、基础设施绿色升级、绿色服务等；社会领域相关产业包括巩固脱贫成果或乡村振兴等。
5环境领域债券包括绿色债券、气候债券、低碳转型债券、可持续发展挂钩债等环境相关债券。

东证资管东方红ESG可持续投资混合型证券投资基金运作良好

东证资管于2022年成立东方红ESG可持续投资混合型证券投资基金。该基金根据环境、社会和公司治理三个方面的指标对上市公司社会价值进行综合评价打分，选择打分在前 80% 的股票形成本基金的ESG股票备选库，并定期或不定期更新调整。该基金运作情况良好，截至2024年底，基金规模约为2.83亿元。

公司及各子公司在自有资金投资业务、资产管理业务及私募股权业务中践行积极所有权策略，行使对外投票表决权，推动被投企业完善自身公司治理，并将ESG因素纳入对外参与及投票的工作流程，倾向于支持被投企业在绿色转型升级、员工权益保障等方面的ESG议案，对于被投企业拟新增高耗能、高污染业务的相关议案持反对意见。2024年，公司制定并发布《东方证券股份有限公司对外行使投票表决权声明》，提升被投公司的治理及ESG管理水平，保障股东/债权人合法权益。

此外，东证创新制定《投资管理制度》，通过委派人员担任被投资企业的董事或监事，在被投资企业的经营管理活动中维护公司利益。东证资本介入被投企业的公司治理，督促被投企业合规运营，不断完整内部治理结构，提升ESG管理水平，以尽快达到IPO标准。东证资管制定《上海东方证券资产管理有限公司行使投票表决权制度》，成立投票表决权决策小组作为公司对外行使投票表决权的最高决策机构。2024年，东证资管参与上市公司股东大会23次，投票议案总数262个。

东证资管行使股东积极所有权

东证资管通过与投资标的直接沟通的方式来推动企业的可持续发展绩效提升，实施股东倡导和积极所有权，以期投资标的能持续改进ESG表现。2024年，东证资管参加某企业2023年年度股东大会，20项议案中包含一项ESG相关议案：《2023年度环境、社会及治理（ESG）报告》，东证资管投票赞成。

精益求精，坚守产品责任

东方证券恪守“金融为民”的初心使命，始终坚守产品责任，通过强化金融科技创新应用、做好数据安全及客户隐私保障、不断优化客户服务，精益求精，成就长期价值。

重点议题

强化金融科技赋能（ ? ）、数据安全及隐私保护（ ? ）、客户服务质量（ \bigcirc ）、投资者教育（ \bigcirc

2024年亮点绩效

·公司IT实际投入9.64亿元，信息技术人员796名，占比 9.08%
·公司针对全日制劳动合同员工、经纪人、劳务派遣员工开展了网络安全专题培训及专项考试，员工培训覆盖率达到 100%
·公司客服中心对58，433位客户进行满意度调查，客户满意度为 90.3%
·依托互联网投教基地，协同全国分支机构累计开展活动2,112余场

注： ? 代表议题具有双重重要性，O代表议题仅具有影响重要性

深化创新驱动

进入数字经济时代，金融科技应用已成为证券行业高质量发展的重要途径。金融科技和数字化作为券商业务模式转型的核心驱动力及高质量发展的核心竞争力，数字型管理平台、智能工具、智能风控等诸多科技与数字化创新应用，正从单纯支撑业务发展，向主动赋能业务与引领业务发展转变。

东方证券从战略上提纲挚领，围绕数字化科技驱动这一核心能力建设，聚焦顶层设计、场景应用、能力提升等关键领域，加快构建公司数字化转型发展蓝图，坚持一张蓝图绘到底，把蓝图细化为“施工图”、高质量转化为“实景画”，推动数字赋能金融发展在公司落地生根、开花结果。

? 治理

全面数字化转型是公司新一轮发展的关键发力点之一，公司聚焦顶层设计，持续健全金融科技相关组织体系建设、不断完善相关内部管理制度及工作机制。

公司设立IT战略发展和治理委员会，负责拟定和审核公司IT治理目标及发展规划。IT战略发展和治理委员会由高级管理人员以及信息技术管理部门、合规管理部门、风险管理部门、主要业务部门等部门负责人组成，其中T人员占比超过 30% 。IT战略发展和治理委员会定期召开例行会议，审议公司数字化转型、金融科技建设等相关事项。此外，在具体落实层面，公司设立系统研发总部、系统运行总部，负责金融科技相关规划落地与执行，包括金融信息系统建设、信息技术质量控制、信息安全保障、运维管理等工作。

在制度体系建设方面，公司已经制定《信息技术应用创新工作管理办法》《信息技术风险管理办法》《信息技术知识产权管理规定》等多项内部管理制度规范，明确金融科技相关工作的具体要求和各流程实施细则。

? 战略

为进一步优化公司金融科技布局、把握金融科技发展重点，公司基于当前科技创新及数字化转型管理现状，结合外部政策环境、行业发展趋势，开展金融科技相关影响、风险和机遇分析，为公司金融科技战略规划提供决策支持。

经评估分析，公司积极开展金融科技建设，推进数字化转型，对于提升客户金融服务体验、推进行业高质量发展具有积极作用；公司在科技创新和数字化转型方面面临产品与市场机遇，及技术风险、AI伦理风险等外部挑战。

公司秉承科技与业务双轮驱动融合发展的理念，已将科技创新纳入公司战略规划中，制定《东方证券股份有限公司数字化转型专项规划（2025-2027年）》，明确当前科技创新及数字化转型的总体目标、整体框架及实施路径，围绕金融科技创新相关资金投入、人才培养等方面明确方向、制定计划。

东方证券数字化转型战略要点

? 影响、风险和机遇管理

公司围绕金融科技建立影响、风险和机遇管理流程，定期结合外部政策要求识别相关风险，根据影响程度及发生概率进行优次排序及绩效监测，并及时调整管理举措，持续提升数字化科技驱动能力。

东方证券已打造“东方大脑”、“东方天玑”、OST极速交易系统、“繁微”智能投研平台等一系列数字化平台，搭建统一技术架构的核心业务系统。为了更好地应对金融科技相关风险，把握相关机遇，公司持续深度探索新兴数字化技术并不断优化金融科技的建设与布局，聚焦全面提升“自主研发、数据服务、平台协同、治理管控、创新孵化、客户转化”六个方面的基础能力，持续增强科技、业务、组织管理、生态合作方面的创新驱动，并做好科技创新中的技术风险和AI伦理风险管理。技术风险相关管理措施详见“保障数据安全”小节。

在AI伦理风险管理方面，公司遵守《金融领域科技伦理指引》《生成式人工智能服务管理暂行办法》等外部规定及要求，在研发过程中开展科技伦理相关宣传，做好科技伦理风险管理。2024年度公司未有违反科技伦理的行为，未受到相关机关处罚。

东方赢家APP不断增强场景化服务能力，东方天玑持续完善赢家百宝箱智能工具

2024年，东方赢家APP和东方天玑持续优化，不断增强场景化服务能力，完善赢家百宝箱智能工具。

东方赢家APP重点围绕客户旅程脉搏、优化开户体验、推进e网通办等方面持续建设。在客户旅程脉搏方面，针对投前看盘、投中决策、投后复盘等业务场景提升服务能力，优化服务体验；在优化开户体验，完成多项功能优化，完善开户全天候支持能力；在推进e网通办方面，持续完善线上业务办理种类，累计支持多项业务在线办理。

东方天玑持续完善赢家百宝箱智能工具，持续丰富智能内容服务、增强行情分析服务能力、优化重点功能体验。

此外，公司不断加强内部数字化文化培育，积极参与申能集团科技创新大会，并联动外部企业与高校开展研发创新，全面推动数字化转型。

“东证期货杯”第一届上海高校金融科技创新创业大赛成功举办

2024年，东证期货联合上海市教育委员会、上海市地方金融监督管理局、上海市科学技术委员会、上海市金融科技产业联盟举办第一届“东证期货杯”上海高校金融科技创新创业大赛。

大赛以“金融 ^+ 科创”为引领，旨在帮助上海金融科技产业挖掘、发现一批高素质复合型人才和有潜力的金融科技项目，推动上海金融科技人才汇集高地建设。大赛历时8个月，吸引了18所上海高校的102项创新创业项目参赛，共计10个项目入围决赛。其中，来自复旦大学的项目《基于“两把锁、双保险”混合模式的金融系统抗量子安全机制》及来自同济大学的项目《地方债e点通一一地方债务动态监测与分析平台》获得此次大赛的一等奖。

“东证期货杯”第一届上海高校金融科技创新创业大赛成功举办

指标与目标

为进一步提升金融科技创新实践质效，公司将“实现客户侧极致体验、员工端便捷展业、管理层战略落地、子公司资源共享”作为公司数字化转型的主要目标，并持续监测金融科技投入、金融科技人才队伍建设、金融科技相关管理体系认证、金融科技相关外部认可及荣誉等相关指标。

注：奖项时间以颁发为准，以上奖项均为2024年度颁发。

保障数据安全

作为证券金融企业，公司主要涉及的数据信息包括客户基本信息、客户交易数据、金融市场数据等。公司高度重视数据安全管理和客户隐私保护工作，严格遵循《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《网络数据安全管理条例》《证券基金经营机构信息技术管理办法》《证券期货业网络和信息安全管理办法》《证券期货业数据分类分级指引|》《金融数据安全数据生命周期安全规范》《证券期货业移动应用软件备案工作指引（试行）》等法律法规和监管指引|，坚持以“保密性、完整性、可用性”为基本原则开展数据安全及客户隐私保护管理工作。

? 治理

针对数据安全与客户隐私保护，公司已经建立起“数据治理委员会一数据治理归口管理部门一数据安全工作小组”三级治理架构，并持续强化员工对于数据安全的管理责任，将公司数据安全纳入总部员工绩效考核。公司个人信息保护责任人由公司首席信息官担任，负责对个人信息处理活动以及采取的保护措施等进行监督。一旦发生数据安全负面事件，公司对于相关员工保留纪律处分等相关追责措施。

东方证券数据安全与客户隐私保护治理架构

公司发布了《东方证券股份有限公司隐私及数据安全管理声明》，制定了《东方证券股份有限公司数据治理办法》《东方证券股份有限公司计算机信息系统安全管理办法》《东方证券股份有限公司数据安全管理规范》《东方证券股份有限公司数据分类分级管理指引》《东方证券股份有限公司数据脱敏方案管理指引I》《东方证券股份有限公司网络应急预案》等适用于公司各业务条线及子公司的内部制度和行为规范，对数据分级分类管理、数据全生命周期安全管理、数据安全风险评估与数据安全事件处置、客户金融信息保护等方面进行明确规定。

此外，公司注重提升数据安全及客户隐私保护治理水平，通过组织开展面向全体员工（包括派遣至公司工作的劳务派遣工）的数据安全专题培训等方式，持续提升相关管理人员专业技能，不断加强员工数据安全意识及能力培养，培训内容包括针对网络安全宣传及教育培训、专业技能培训的主题学习及专项考试。

? 战略

东方证券结合政策调研、行业趋势分析，基于公司数据安全与客户隐私保护管理现状，围绕数据安全和客户隐私保护议题开展影响、风险与机遇分析，并制定相关战略规划，防范因管理不当为客户乃至经济社会带来重大负面影响，为公司带来合规风险、声誉风险等。

经评估，公司做好数据安全与客户隐私保护对于确保金融交易的保密性、完整性和可用性，防范因数据泄露或安全漏洞引发系统性金融风险，维护金融市场的稳定性，意义重大。公司在数据安全与客户隐私保护方面面临着市场及产品机遇，以及因信息技术系统中断导致的业务风险、因数据泄露导致的合规风险及声誉风险等。

东方证券高度重视数据安全与客户隐私保护相关风险管理和机遇把握，制定公司T治理目标及发展规划，制定IT年度预算，审核重大IT项目立项、投入和优先级，评估IT重大事项并出具意见，并围绕信息系统开发、系统运维管理与监测、内部审查等环节，落实全流程风险防范与管理。

? 影响、风险和机遇管理

公司已经建立起针对数据安全及客户隐私保护相关风险识别、评估、管理流程，不断优化风险管理程序，并将数据安全与客户隐私保护相关风险管理纳入公司全面风险管理体系，以确保风险管理的有效性。

东方证券数据安全与客户隐私保护相关风险管理流程

风险识别

风险评估

风险控制

·通过全面梳理公司数据资产、识别重点风险因素、明确信息系统及业务流程重点风险环节，开展数据安全及客户隐私保护相关风险全面识别。

·从风险发生的可能性、风险一旦发生的影响程度两个维度进行风险评估，以确认相关风险管理优先级，识别管理重点，为风险控制提供决策支持。

·围绕风险识别及评估结果，明确风险控制策略，并通过技术优化、管理升级、人员部署、应急响应等方面实施风险控制策略，持续监测风险控制策略实施效果，及时调整完善。

为有效防范数据安全及客户隐私保护相关风险、把握相关机遇，公司持续推进各项管理实践落实。2024年，公司通过加强数据安全主动管理、做好数据安全事件应急处理、在公司运营及业务开展各环节明确客户信息及数据的管理规范与要求，不断提升数据安全管理质效，落实客户隐私保障。

东方证券2024年度提升数据安全管理质效重点举措

主动措施：强化数据安全主动管理

被动措施：加强数据安全事件应急处理

·建立健全数据全生命周期治理机制，通过规范数据采集流程及采集方法、应用受控网络及受控传输介质、使用可靠的数据安全消除手段等方式，避免数据管理各环节的泄露风险；
·采取数据分级管理机制，综合考量数据的重要性和敏感度差异，将数据划分为四个级别，并基于不同级别对数据实行加密存储、密码保护、访问授权、访问监控及对承载数据的服务器网络环境进行访问控制等分级分类管理；
·组织开展第三方漏洞分析，包括系统上线或更新前开展第三方测试、系统上线后开展一年四次常态化第三方测试、每年开展一次集中式互联网漏洞挖掘测试、一次攻防演练，主动识别数据治理存在的问题及数据系统漏洞，及时整改，防止漏洞危机。
·设立应急指挥中心（信息安全应急小组），负责落实公司数据安全应急管理工作，并建立《东方证券股份有限公司网络安全应急预案》及《网络安全应急子预案》，明确各等级安全事件的处理时限要求及事件升级机制，形成从信息安全预防预警到应急响应的闭环处理模式；
·在日常运营及业务开展过程中以每年不低于一次的频率进行信息安全应急演练。

公司定期对信息技术管理工作开展内外部审计，将数据安全和个人信息保护纳入审计范围，包括每年开展信息技术管理工作专项内部审计，每三年开展一次委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计；通过ISO27001等外部认证评估，实现公司机房 100% 覆盖。

指标与目标

为有效落实数据安全及客户隐私保护相关工作，公司设立相应的管理目标，致力于做好数据治理平台的建设，并定期监测第三方漏洞分析测试开展次数、数据安全应急演练次数、数据安全专项培训员工覆盖率等指标项。

·2024年组织公司层面的应急演练 ^2 次，总部层面的应急演练89次，营业部层面的应急演练587次。·2024年，公司针对全日制劳动合同员工、经纪人、劳务派遣员工开展了网络安全专题培训及专项考试，员工培训覆盖率达到 100%

2024年度，公司未发生数据安全及客户隐私保护相关违规事件，亦未发现违反客户隐私保护或遗失客户资料的事件，或接获经证实的相关投诉。

优化客户服务

践行以人民为中心的发展思想，助力投资者实现财富增值、共享经济发展成果，是资本市场的重要使命，也是证券公司的应有担当。东方证券恪守“金融为民”的初心使命，不断优化客户服务、落实负责任营销、深化投资者教育，以投资者为本，用心陪伴客户。

|提升客户服务

公司聚焦“以客户为中心”的服务理念，整合财富管理、资产管理、投资银行、期货等综合金融牌照优势，为客户提供一站式金融服务。面临居民理财需求不断提升的机遇，公司持续提升大财富管理业务的专业性和有效性，并通过丰富的投资者教育工作，为居民财富管理贡献力量，为投资者提供有广度、有深度、有温度的综合金融服务。公司着力优化“全面赋能”经纪运营保障体系，打造“一站式”交易服务支持体系，构建“陪伴式”证券投顾业务体系。

公司建立了完善的金融产品管理服务体系，制定了金融产品服务制度规范，明确金融产品服务流程及标准，并通过提升客户服务数字化水平、加强客服人员能力建设、完善客户沟通及投诉管理等方式，持续优化金融产品服务品质管理，切实提升客户满意度。

东方证券2024年度优化客户服务重点实践

丰富金融产品与服务供给

·开发基于客户生命周期的产品与服务，丰富标准化产品线，强化定制化产品供给。
·在基金投顾业务中，为了更好地满足客户的投资需求，推出一对多广谱类组合、一对一订制化组合和建议型投顾；为机构客户、企业客户和高净值客户推出更加多元化的美丽东方财富100专户方案，涵盖高、中、低波不同策略，配置境内外大类资产。

强化客户服务制度体系建设

·秉持谨慎原则，在服务引入、提供、风险评估、管理等环节均制定相关业务制度，并践行覆盖业务全流程全风险管理机制，以体系化机制保障业务规范运行。·2024年，公司根据外部监管要求及相关规定，新增制定《程序化交易管理规范》，修订《财富管理条线证券投资顾问业务管理办法》《经纪业务佣金细则》等制度规范。

提升客户服务的数字化水平

·以客户需求为中心，提供专业化的工具与服务，服务客户差异化需求，并通过强化数据分析及应用，建立完善的数据仓库与分析系统，有效指导服务流程与产品策略的优化，推进 ^{\prime}\Delta|+ 客服”等金融科技应用，优化客户服务流程：促进交易便捷，提升客户体验。

·投顾业务中推出“东方早知道”“午间赢家说”等品牌栏目，打造“线上 ^+ 线下”无缝连接的赋能与服务体验。

加强客户服务能力建设

·强化分支机构服务质量，重视日常管理考核，建立《客服中心绩效考核标准》《东方证券股份有限公司经纪业务差错事故处理办法》，确保服务一致性。

·加强对客户服务人员的专业培训，提升其专业素养与服务技能，提供高效、准确、个性化的服务。

在客户沟通及投诉管理方面，公司制定了《东方证券股份有限公司信访工作管理办法》《东方证券股份有限公司客户投诉处理实施细则》，明确客户投诉渠道以及受理机制，并设定了相应的考核和监督机制，确保客户沟通与反馈的高效、畅通。

东方证券客户沟通及投诉管理机制

建立多渠道的咨询及投诉平台

·通过客户服务中心电话服务热线95503、微信、网站、网上交易、手机APP等途径，为客户提供多途径、全方位的业务咨询、沟通反馈、意见投诉服务。

制定详细的投诉处理流程

·投诉接收与记录：设有专门的投诉受理部门，负责接收并记录客户的投诉信息，包括投诉人的基本信息、投诉的具体内容、发生的时间地点等。·投诉分配与处理：根据投诉的性质和内容，投诉受理部门会迅速将投诉分配给相应的责任部门或人员进行处理。处理人员会及时与客户取得联系，了解详细情况，并尽快采取措施解决问题。·投诉跟进与反馈：投诉处理完毕后，会主动跟进客户，确认问题是否已经得到解决，并向客户反馈处理结果。如果客户对处理结果不满意，进一步与客户沟通，寻求双方都能接受的解决方案。

公司以客户满意度为核心，围绕客户服务满意度、客服中心客户投诉率、客户留存率和复购率等方面设立管理目标与指标。在客户满意度调查方面，公司围绕产品满意度、软件使用满意度、客户服务满意度、服务人员满意度等方面，按照季度频次开展客户满意度调查，深入了解客户需求与痛点，针对客户满意度调查中反映的客户服务问题进行及时整改，不断优化客户服务体验。

·2024年度，公司客服中心对58,433位客户进行满意度调查，客户满意度为 90.3% ·截至2024年年底，公司基金投顾保有规模153.7亿，客户数12万人，客户留存率 58% ，复购率77% ，客户平均使用投顾服务时间达到721天。

落实负责任营销

公司严格落实产品合规营销，遵守《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国广告法》《证券投资基金销售管理办法》《证券经纪业务管理办法》等法律法规及监管指引，制定《东方证券股份有限公司产品销售业务适当性管理细则》《东方证券股份有限公司代销金融产品业务管理办法》《东方证券股份有限公司代销金融产品合规与风险管理实施细则》《财富管理委员会代销金融产品研究评价及准入管理指引I》等规章制度，明确公司金融产品的广告及营销工作要求及管理规范，确保公司金融产品营销的真实性、完整性。

在优化投资者适当性管理和“了解你的客户”工作方面，公司建立《东方证券股份有限公司投资者适当性管理办法（2024年修订）》《东方证券股份有限公司债券业务适当性管理实施细则》《东方证券股份有限公司产品销售业务适当性管理细则》等规章制度，明确投资者适当性管理标准与业务申请流程，切实做好投资者适当性管理，确保产品和服务能够匹配客户需求，保护投资者的合法利益。

2024年度，公司未发生违反营销宣传规定的事件。

深化投资者教育

2024年，公司持续深化投资者教育，围绕“金融知识、财富规划、市场策略、投资方法、风险防范”五大核心领域，依托国家级互联网投教基地及全国分支机构，持续开展“五进入”投教活动（进农村、进社区、进校园、进企业、进商圈），引导投资者建立正确投资理念，为投资者创造价值。

东方证券2024年度投资者教育重点实践

各分支机构开展“五进入”活动

携手上海财经大学，推进投资者教育纳入国民教育体系

公司高度重视国民教育工作，致力于践行金融工作的政治性、人民性和专业性，构建国民教育工作的长效机制。自2021年起，公司连续4年与上海财经大学开设《财富管理与基金投资顾问》课程。

2024年，《财富管理与基金投资顾问》课程升格为必修课，并联合编撰教材，全力推进投资者教育纳入国民教育体系迈上新台阶。本期课程共11讲，9-11月期间，公司领导和专家进行授课。课程同时面向上海财经大学、复旦大学、华东政法大学、上海外国语大学、华东师范大学等多所高校学生开放，广受校内外学生欢迎。

东方证券与上海财经大学全面合作签约仪式

·依托互联网投教基地，协同全国分支机构累计开展活动2,112场。

·国家级互联网投教基地在2023-2024年度中国证监会国家级投资者教育基地考评中获“优秀”评级，获首届“财联星引杯”金融教育年度评选“创新互联网投教基地奖”。

·投资者保护团队荣获上海证券行业专项立功竞赛“2024年度投资者教育与保护”二等奖。

力同心，共赴美好未来

公司积极落实国家乡村振兴战略，响应“一司一县”帮扶号召，通过结对帮扶巩固脱贫攻坚成果，持续推进公益慈善事业、投身志愿服务活动，依托东方证券心得益彰公益基金会开展公益项目，聚焦儿童艺术教育，传承并弘扬中国传统文化。

重点议题

推进乡村振兴（ \bigcirc ）、社会贡献（ \bigcirc

2024年亮点绩效

·公司及旗下子公司开展推进乡村振兴项目共计92个，乡村振兴总投入金额共计2,400.78万元
·公司及旗下子公司对外捐赠共计2，395万元
·公司员工志愿服务人次达1，310人次，累计志愿服务时长4,772小时

注：O代表议题仅具有影响重要性

助力乡村振兴

公司积极落实服务乡村振兴战略和“一司一县”帮扶号召，建立健全帮扶工作机制与流程，设立党委书记、董事长任组长的帮扶领导小组，并建立帮扶工作组，确立每年精准帮扶的重点工作，确保巩固脱贫成果、推进乡村振兴工作落实到位。

公司持续围绕产业帮扶、消费帮扶、公益帮扶、文化帮扶、生态帮扶、智力帮扶等方面开展乡村振兴工作，公司及旗下子公司与内蒙古莫旗、吉林省通榆县、山西省静乐县等49个地区签署了结对帮扶协议，持续助力结对帮扶地区可持续发展。2024年，公司及旗下子公司共计开展巩固脱贫攻坚成果、推进乡村振兴项目92个，乡村振兴各类帮扶项目投入资金共计2,400.78万元。

公司及旗下子公司乡村振兴项目贡献领域统计

在产业帮扶方面，公司坚持“造血式”帮扶理念，相信持续投入能够为乡村带来产业的可持续发展。截至2024年，公司已连续8年在内蒙古莫旗开展“东方菇娘”产业帮扶项目，连续7年在湖北五峰开展“东方红宜红茶”产业帮扶项目，并首次在海南琼中开展“东方咖啡”产业帮扶项目，用专业的技术和强有力的整合能力助力乡村振兴，以品牌化塑造与创新性传播助力当地特色产业实现可持续发展。2024年，公司产业帮扶总投入超700万元。

“东方咖啡”助力海南琼中产业振兴，小山村飘出大“咖”香

东方证券积极响应“一司一县”帮扶要求，2022年9月，公司与海南琼中黎族苗族自治县签订帮扶协议，2024年起，因地制宜推出“东方咖啡”项目。公司围绕品牌包装升级、产品加工升级、市场拓展等举措，不仅收购咖啡豆以保障当地咖农收入，更以现代化的先进工艺提升当地咖啡果实品质。

在产品的包装设计上，公司选择以琼中丰富的动植物形象作为包装视觉核心，结合当地咖啡种植的自然风貌，全方位立体式展现琼中当地丰富多彩的生命形态与文化韵味。挂耳咖啡的正面印有当地独有的动物元素，背面则对此物种生存的环境和生物习性进行科普说明，在展现动物物种的基础上增加了科普教育的功能，让更多人了解和关注当地生物多样性。

2024年，“东方咖啡”产业帮扶项目投入帮扶资金约174万元，并获得了中国网2024乡村振兴优秀案例。

“东方咖啡”项目获中国网2024乡村振兴优秀案例

挂耳咖啡包装展现琼中动植物形象

全面推进乡村振兴是新时代建设农业强国的重要任务，期货市场作为现代市场体系的组成部分和与实体经济联系最为密切的要素市场，有必要且有能力为服务乡村振兴提供坚实保障。2024年，子公司东证期货发挥金融专业优势，深入了解农户真实风险管理需求，落地“保险 ^+ 期货”项目共计170余个，助力巩固脱贫攻坚成果，为全面推进乡村振兴贡献力量。

东证期货“保险+期货”项目为孟连县胶农撑起“价格盾牌”

东证期货携手上海期货交易所，在云南省孟连傣族拉祜族佤族自治县开展天然橡胶“保险 ^+ 期货”项目，为当地胶农提供价格风险保障，稳定其收入，并助力脱贫攻坚。尽管橡胶期现价经历波动，但通过保险赔付，有效弥补了胶农因价格波动带来的收益损失。

此外，东证期货在当地举办了“保险 ^+ 期货”专业知识培训，并与孟连县茶叶和特色生物发展中心党支部签署了党建共建协议。东证期货将继续发挥金融专业优势，创新“保险 ^+ 期货”项目模式，为乡村振兴贡献更多金融力量。

孟连县人民政府感谢东证期货送来“保险 ^+ 期货”及产业帮扶业务

孟连县天然橡胶园割胶过程

2024年孟连县天然橡胶“保险 ^+ 期货”项目培训会及联合党建活动

推动公益慈善

公司持续关注公益慈善事业发展，积极履行社会责任，依托上海东方证券心得益彰公益基金会（简称“心得益彰公益基金会”）开展公益事业。心得益彰公益基金会立足文化遗产的保护与推广，聚焦儿童艺术教育，致力于让更多的孩子有机会受到艺术的熏陶，成为未来弘扬宝贵东方文化的守护人与传承者。

2024年，心得益彰公益基金会继续推进心得益彰艺术教室项目，共开展了六项心得益彰艺术教室特色课程以及多场心得益彰艺术教室特色活动，并完成云南香格里拉独克宗小学艺术空间的改造，将心得益彰艺术教室增加至16间。

此外，心得益彰公益基金会还致力于弘扬非遗文化，并关注青少年的心理健康，通过开展主题活动，充分发挥青少年的主观能动性。

“传承非遗·遇见皮影”文化传承公益活动走进松江区向阳小学

2024年3月26日，心得益彰公益基金会特别邀请皮影戏非遗传承人，走进上海市松江区外来务工子女学校向阳小学，开展“传承非遗·遇见皮影”心得益彰皮影戏文化传承公益活动，为280余名青少年带来妙趣横生的皮影戏体验课程。孩子们在皮影戏非遗传承人的详细介绍下了解了皮影戏的历史渊源、发展历程、制作工艺和表演技巧，并亲手制作、参与表演，深刻体会皮影制作的精湛技艺和其中蕴含的工艺智慧，感受皮影艺术的独特魅力。

未来，心得益彰公益基金会将为孩子们举行更多非遗文化传承活动，充分发挥青少年在非物质文化遗产教育和续中的积极作用，让“非遗传承”的种子在孩子们心中“落籽生根”。

孩子们聚精会神地观看皮影戏表演

孩子们动手参与皮影制作

“公益心理嘉年华”为勐宋乡师生送上心灵疗愈与自我成长之旅

2024年4月，心得益彰公益基金会携手云南勐海县勐宋乡人民政府，在勐宋乡中学举行“公益心理嘉年华”系列活动。本次活动融合了心理知识、情绪疏导、趣味互动与体验式游戏，为勐宋乡中小学师生带来一次心灵疗愈与自我成长之旅。

心得益彰公益基金会还特别邀请国家二级心理咨询师程立勋老师与国家三级心理咨询师黄娟老师，从情绪管理、心理调适等方面为中小学师生带来深入浅出的心理健康讲座，并组织开展嘉年华游戏，培养孩子们团队协作精神和不服输、不放弃的品质。“心理讲座 ^+ 心理嘉年华”的创新活动形式加强了对青少年的心理健康教育，力求全力筑牢青少年心理健康防线。

“公益心理嘉年华”为勐宋乡师生送上心灵疗愈与自 我成长之旅

顺利举办夏夜有风乡村儿童星光音乐会

2024年，心得益彰公益基金会联合贵州省毕节市大方县黄泥塘镇政府和当地学校举办“心得益彰·夏夜有风星光音乐会”，这是黄泥塘镇有史以来的第一场音乐会，孩子们在舞台上勇敢地展示梦想与才华，带来了一场非同寻常的艺术之旅。

夏夜有风乡村儿童星光音乐会

·2024年，心得益彰公益基金会筹款1，349.62万元，支出937.77万元。

2024年，子公司东证资管通过旗下上海市东方红公益基金会持续开展社区服务与社会公益活动，深耕扶贫助学，关爱弱势群体。2024年共开展8项公益项目，累计捐赠超127万元。

东方红“启成妈妈”第三期乡村女性就创业赋能项目

2024年，东方红公益基金会继续推进东方红“启成妈妈”乡村女性就创业赋能项目第三期，8名东方红员工志愿者在国家乡村振兴重点帮扶县云南澜沧通过实地调研走访、公益授课、投资者陪伴等形式，与云南澜沧50名从事咖啡、茶叶和文旅产业的乡村女性共同探讨茶叶与咖啡产业的市场拓展路径，并传递创业财务风险防范、家庭资产配置与理财入门等理论与实务知识，支持澜沧女性成长，助力当地“茶叶^+ 咖啡”双产业振兴发展。

东方红员工志愿者开展“启成妈妈”澜沧项目探访

“爱·早餐”助学计划（第五期）持续开展，让爱双向奔赴

自2015年以来，“爱·早餐”助学计划已通过提供早餐助学金的方式，持续资助务川中学、务川民族中学、赤水一中等4所高中超800人次学子，帮助他们缓解非义务教育阶段的学业和生活压力。

2024年10月，正值东方红“爱·早餐”助学计划开展十年之际，7名员工志愿者代表走进贵州省遵义市下属务川县与赤水市，开展实地调研、学业交流与学生代表家访等活动。志愿者们从自身经历出发与务川中学及赤水一中100名受助高中学生分享成长故事与个人心得，并将公益物资和100名员工志愿者的爱心回信送给结对同学。

“爱·早餐”助学计划（第五期）公益探访

投身志愿活动

公司积极参与社会建设，投身志愿活动。东方证券爱心东方青年志愿者服务队整合公司各级团组织青年志愿者团队，形成“一总多分”志愿服务体系，打造具有鲜明特点的“五色”志愿服务品牌，涵盖“红色文化传承”“金融知识普及”“白色为老关怀”“蓝色海洋保护”“绿色儿童关爱”等多个领域。

公司成立爱心东方青年志愿者服务总队

2024年3月“学雷锋”主题活动期间，公司共有17支青年志愿者团队走进办公楼宇、深入社区，发挥金融青年所长，组织开展了包括学校交通疏导、关爱自闭症儿童、金融科普进社区、公益清扫等志愿服务活动19场，覆盖约350人，累计志愿服务时长77.5小时。

开展自闭症儿童篮球课程志愿服务活动

2024年5月，公司系统研发总部团支部携手公司志愿者协会，前往徐汇区董李凤美康健学校开展自闭症儿童篮球课程志愿服务活动。活动中，志愿者们始终保持着高度的耐心与关爱，对每一次成功的传球都给予了由衷的鼓励和赞美。这次活动不仅让志愿者们更加深入地了解了自闭症儿童这一特殊群体，也让志愿者们用实际行动诠释了志愿精神。

开展自闭症儿童篮球课程志愿服务

稳中求进，奠定发展根基

公司坚持党建引领，继续巩固公司治理基础，规范商业行为，落实反腐败、反洗钱、反不正当竞争管理工作，进一步深化公司文化品牌建设。

重点议题

公司治理（ \bigcirc ）、商业行为（ \bigcirc ）、推进文化建设（ \bigcirc ）、供应商管理（－）

2024年亮点绩效

·获得上交所信息披露A级评价·开展反腐败培训8次，人均培训时长13小时·通过合规管理平台对52项重要法规累计传导391次

注：○代表议题仅具有影响重要性，－代表既不具有财务重要性也不具有影响重要性

坚持党建引领

2024年，公司党委以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，全面学习贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会精神，深入落实中央金融工作会议精神和习近平总书记考察上海重要讲话精神，认真贯彻申能集团党委各项决策部署，积极践行金融工作的政治性、人民性，服务“国之大者”，实施公司服务上海“五个中心”建设专项行动，以六大专项行动推动深化改革提升行动协同发力，持续加强党的领导，以政治建设为统领全面加强党的建设，为一流现代投资银行建设提供政治引领和坚强保障。

公司党委荣获“基层党建创新实践基地”称号

7月1日，上海市国资委党委召开系统庆祝中国共产党成立103周年座谈会，会上公司党委被授予首批上海市国资委系统“基层党建创新实践基地”称号，公司党委书记龚德雄同志作为代表之一现场交流发言。

公司党委被授予首批上海市国资委系统“基层党建创新实践基地”称号

巩固治理基础

■公司治理

公司严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律法规及上海证券交易所、香港联交所的相关规定，设立各司其职、相互制衡的“三会一层”公司治理机制，不断提升公司的治理水平。

2024年，公司持续推进董事会制度建设，配套中国证监会及上海证券交易所等相关监管制度修订，及时对《公司章程》《公司独立董事制度》《公司募集资金管理办法》《公司关联交易管理办法》《公司董事会专门委员会工作规则》《公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理办法》等治理制度进行了系统性修订及完善，确保符合上市公司、证券公司及国资监管的最新要求。公司于11月22日召开临时股东大会及董监事会，完成新一届董事会、监事会换届，同步协调职代会选举产生职工代表董监事。

公司了解且认同董事会成员多元化的益，并持续关注公司董事会成员多元化构成。公司制定并对外披露《董事会多元化政策》，从多个方面考虑董事会成员多元化，包括但不限于董事的性别、年龄、文化教育背景及专业经验。

公司重视董事会成员的风险管理专业知识培训和能力建设。公司董事会成员中有多人曾在高校从事金融与法律领域研究，或曾在企业合规及风险管理部门任职多年，具备较强的金融企业法律合规风险管理知识和企业财务风险专业知识。2024年，公司组织了4名董事参加财务造假监管政策解读等多项风险管理知识相关课程培训，提升董事会成员的风险管理能力。

公司采取措施提升董事履职能力，优化公司治理水平。在资讯传递和能力培训方面，公司编制并发送月度《董事会简报》，传达最新的监管和行业动态、公司公告和日常新闻。在合规经营和廉洁从业方面，公司定期将《合规综合管理报告》传导至合规与风险管理委员会外部委员、审计委员会委员，将《合规专递》《反洗钱季度工作简报》发送全体董事参阅。

为落实公司发展的长期视野，公司对高管设置长期考核指标，指标主要包括公司整体中长期战略目标、经营业绩完成情况、分协管条线绩效完成情况、合规与风险管理、廉洁从业等维度，以促进公司可持续发展，提升整体实力和竞争力。公司高管绩效奖金的分配与其绩效考核结果、个人任期考核结果直接挂钩，并严格执行递延发放制度。高管薪酬制度中明确设置绩效薪酬追索扣回条款，对于高管人员在自身职责内未能勤勉尽责，使得公司发生重大违法违规行为或者给公司造成重大风险损失的，公司应当依法依规并履行公司治理程序后将相应期限内已发放的部分或全部绩效薪酬追回，并止付未支付部分或全部薪酬。

信息披露与投资者权益保护

公司严格按照《证券法》信息披露专章及其配套制度和两地交易所股票上市规则等要求，深入贯彻以投资者为本的核心理念，不断提升信息披露质量及透明度。一是持续完善信息披露审核机制，公司通过严格规范拟定、复核、发布等环节与流程，确保披露信息真实、准确、完整、及时、公平，年内获得上交所信息披露A级评价。二是持续优化信息披露透明度和可读性，公司全年共编制与披露定期报告4个，发布临时公告和上网文件105个，通过常态化发布年报及半年报设计稿，大幅提升了公司定期报告的可视化程度，提升信息披露针对性，优化投资者阅读体验。

公司积极完善投资者关系管理机制，不断丰富公司与投资者之间的沟通桥梁，树立品牌形象和传导企业价值，并做好市值管理工作。全年，公司共开展各类路演交流活动55场，举办业绩说明会4次，通过上证E互动解答各类投资者问题58个。公司年度和半年度业绩说明会皆以“视频录播 ^+ 网络互动”形式召开，为中小投资者提供畅通的参会渠道，积极展示公司优势与亮点，有效提升市场认可度。同时，公司积极运营微信公众号等新媒体平台建设，与公司官微联动形成传播合力，进一步扩大品牌影响力。2024年末，公司总市值为人民币837亿元，较上年末增长 23% ，排名行业第12位。

2024年度公司投资者关系方面所获荣誉

公司落实中国证监会多次分红政策，顺利完成年度及中期分红，分红总额达人民币19亿元，切实保障股东权利，提升投资者长期回报。2024年内，公司于6月末完成2023年度A、H股年度分红工作，共计派发现金红利人民币1,269,270,295.20元，占2023年合并报表归属于母公司所有者的净利润的 46.09% ；于12月中旬完成2024年中期分红工作，派发现金红利人民币共计634，635，147.60元，占2024年上半年合并口径归属于母公司所有者净利润的30.06%

规范商业行为

|合规管理

公司严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等相关法律法规、自律规则及公司章程，完善合规管理制度体系，着眼于事前、事中、事后全周期合规管理，从管理架构、合规宣贯、合规监测、合规检查与风险处置等方面全面推动落实各项重点工作，不断提升内生性合规管理能力。

开展“合规执业伴我行砥砺奋进新征程”系列合规宣导活动

为不断提升全员合规执业意识，进一步夯实公司“全员合规、风控为本”的合规与风险管理文化理念，2024年10月至12月，公司开展“合规执业伴我行，砥砺奋进新征程”系列合规宣导活动，围绕员工执业行为、廉洁从业、反洗钱等主题，开展了有奖知识竞赛、全员合规考试等一系列系统性的合规宣传教育、测试和互动活动。

公司开展系列合规宣导活动

|知识产权保护

在保护知识产权方面，公司严格遵守《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国著作权法》《中华人民共和国商标法》等法律法规要求，依法保护自身知识产权，尊重并避免侵犯他人的知识产权。

2024年，公司发布了《东方证券股份有限公司信息技术知识产权管理规定》，规范公司及子公司科学研究、技术开发、生产经营等活动中职务发明创造的管理。在避免侵犯他人知识产权方面，公司持续推进规范图片、字体、文章及正版化软件安装和安全使用等常态化工作，要求各相关部门进一步提高版权意识，及时自查、整改，以减少或避免侵权行为发生。

反洗钱管理

公司恪守反洗钱相关法律法规和行业标准，建立了董事会级、公司级、部门级，多层次、体系化的反洗钱内控制度体系，制定了《东方证券股份有限公司反洗钱工作管理办法》等10项制度，在客户尽职调查、大额交易和可疑交易报告、反恐怖融资、涉恐资产冻结、分支机构反洗钱工作管理、内部审计、宣传培训、绩效考核、责任追究以及协助反洗钱调查等方面做出了具体规定。

公司已建立反洗钱领导小组、反洗钱工作小组、分支机构反洗钱工作小组三级组织管理架构，促使各项反洗钱管理措施落地。公司采取客户身份识别、客户资料和交易记录保存、反洗钱名单监控、洗钱风险评估等一系列措施，切实保障公司反洗钱工作稳步推进。

反洗钱三级组织管理架构

公司反洗钱管理主要举措

·对于初次建立业务关系客户，公司要求客户办理业务前必须提供客户基本身份信息，并提供相关身份证明文件；对于机构客户，要求按照监管要求开展受益所有人识别工作。

·在与客户的业务关系存续期间，如发生公司内控制度规定的需开展客户身份重新识别、持续识别的场景时，各营业部采取重新、持续客户尽职调查措施，及时更新客户身份信息。

·《东方证券股份有限公司反洗钱工作管理办法》对客户身份资料及交易记录保存工作提出具体要求。

·公司总部各部门负责各自反洗钱资料的保存工作，经纪业务条线反洗钱资料按工作职责及客户归属由财富管理业务总部或分支机构负责保存。

·公司根据监管要求建立并维护反洗钱名单库，采购全量道琼斯名单，并对名单库实行分类管理，各部门通过汉得名单监控系统开展名单筛查工作。

·公司名单筛查的对象包括客户及其交易对手方，反洗钱名单监控分为实时性名单监控及回溯性名单监控。

·2024年，公司组织各有关部门开展业务洗钱风险评估工作。公司全部产品业务中，共有低风险业务10项，较低风险业务28项，中风险业务14项，较高风险业务2项及高风险业务1项。针对较高风险以上业务，公司已建立强化风险控制措施，并在业务开展过程中落实。

·反洗钱法律法规宣传方面，截至2024年底，公司通过微信公众号、发放宣传单（短信）、LED展示屏等形式组织了178场活动，覆盖约2.06万人，宣传对象涵盖公司董事、监事、高级管理人员、全体员工及社会公众。

·反洗钱及反恐怖融资方面，截至2024年底，公司共组织了514场培训活动，主题包括政策解读、形势分析、执法检查、可疑交易监测分析、系统操作等内容，参训人员达100，424人，覆盖公司领导、全体员工及反洗钱业务人员等。

反腐败管理

公司严格遵守《证券期货经营机构及从业人员廉洁从业规定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》等规定，发布详细、正式的反贪腐政策，并不断修订《廉洁从业管理办法（2023年修订）》，成立公司级廉洁从业领导小组与廉洁从业工作小组，并在各部门、分支机构及子公司设置廉洁从业管理专员，构成三级组织管理架构。公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。公司主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，公司各部门、子公司负责人在职责范围内承担相应管理责任。2024年，公司发布了《东方证券股份有限公司诚信从业管理办法》，进一步完善了公司反腐败管理制度体系。

公司将廉洁从业、诚信从业纳入各总部、分支机构及子公司的审计范围，实施审计、提出审计意见和建议，并就审计发现的问题督促相关部门落实整改。

2024年，公司开展了廉洁从业专项检查工作。公司各总部、各分支机构和子公司东证资本完成了廉洁从业专项自查工作；公司针对金融衍生品管理总部、资金管理总部、证券投资业务总部等重点部门，以及部门分支机构和子公司，开展了廉洁从业合规专项检查工作，以掌握运营过程中的反腐败相关制度的执行落地情况，推进公司反腐败管理体系的有效运行。

2024年公司面向董事、各类员工开展反腐败培训